多项业务“漏水”，光大证券年内四接罚单，员工向客户提供科创板测试题答案

本文来源：时代财经作者：武佩璇

8月1日，广东证监局对光大证券（601788.SH）广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。

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此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题，包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失，并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。

对此，光大证券方面回复时代财经称，“针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为戒，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。”

据时代财经不完全统计，这已经是光大证券年内第四次收到罚单，此前罚单还涉及债券承销、保荐督导等业务。

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四接罚单

8月1日，广东证监局对光大证券广东分公司出具了警示函。该分公司管理的云浮新兴荔园路证券营业部主要存在三大违规行为。一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形；三是未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

天眼查显示，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部从2022年年底至今，涉嫌多起民事诉讼案件，前后共有4位当事人状告该营业部及旗下多名员工，此次被广东证监局“点名”的张林开、李国新、叶镇华便在其中。

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广东证监局不仅向光大证券广东分公司出具了警示函，也对上述营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，此外对该营业部原负责人张林开作出2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务的处罚决定，另外3名涉事员工亦被处以相应的处罚决定。

据时代财经不完全统计，这已经是光大证券年内第4次收到罚单，涉及业务还包括债券承销、保荐督导等方面。

2023年2月20日，上海证监局因光大证券作为北京赢鼎教育科技股份有限公司的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形，对其采取了出具警示函的行政监管措施。

针对持续督导期间未尽责的问题，光大证券6月份再次被“点名”。

6月6日，江苏证监局因光大证券作为纳芯微（688052.SH）和帝科股份（300842.SZ）的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多处违规情形，对其采取出具警示函的行政监管措施。

在光大证券持续督导期间，上述两家公司出现了公告内容与实际情况不符、财务报告内部控制与合规性管理存在缺陷等问题，但光大证券均未发现。由此江苏证监局认为其未能严格履行持续督导相关要求，出具了警示函。

另外，6月1日，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，被中国银行间市场交易商协会予以严重警告。

对于此次事件，光大证券方面回应时代财经时表示，公司高度重视，对相关问题开展了全面自查自纠，深入整改，避免再次发生类似问题，对相关责任人将进行严肃追责问责；近年来，公司通过重检内部规章制度、加强内控管理流程等措施，进一步规范了债务融资承销发行工作，全面提升公司业务执业水平和规范性。

高管动荡

自2013年“816乌龙指事件”爆发，光大证券内控问题由此浮出水面，到2016年的“MPS跨国并购案”暴雷更是暴露出其严重的风控体系缺陷。