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*ST和佳(300273)实控人挪用上市公司超5亿元资金一事,有了最新进展——公司于近日收到广东证监局下发的《行政处罚事先告知书》,公司以及包括实控人郝镇熙、蔡孟珂夫妇在内的四人悉数领罚。

经查明,截至2021年12月31日,郝镇熙、蔡孟珂夫妇合计持有*ST和佳21.25%的股份,是公司实际控制人。2020年,为了偿还其个人债务,*ST和佳以虚假融资租赁业务、员工借款的名义,对外划转约5.02亿元,导致该报告期内公司关联方占用资金发生额及年末占用余额,均占到期末净资产的19.33%。

2021年,郝镇熙、蔡孟珂夫妇的违规占用仍未停止。当年上半年,*ST和佳以员工借款的名义,对外划转450.17万元,继续用于偿还实控人的个人债务。

据此,广东证监局认为*ST和佳的上述行为涉嫌违反相关法律法规,未在2020年年度报告和2021年半年度报告中真实、准确、完整披露关联方资金占用的情况,相关定期报告存在重大遗漏。

此外,*ST和佳还在2020年年报、2021年报中存在虚假记载,分别虚增收入达3982.37万元、6243.09万元。

对于上述违法违规行为,广东证监局拟对公司及相关当事人给予警告,并分别处以70万元至300万元不等的罚款。

鉴于《行政处罚事先告知书》已经下达,上海市信本律师事务所赵敬国律师表示,凡于2021年4月28日至2022年3月18日买入*ST和佳股票,并在2022年3月18日收盘时仍持有该股票的受损投资者,或可向公司索赔。满足上述条件的受损投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:88)报名登记,具体时间段以法院认定为准。

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